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中注协提升注册工作和行业监管水平
作者: 文章来源: 浏览次数:165  时间:2019/2/2 15:50:00 

 

 

2018年,中注协进一步完善行业监管方式,严格实施执业质量检查,继续做好任职资格年度检查和会员发展工作,提升行业监管和注册工作水平。

 

进一步完善行业监管方式。丰富约谈方式,对证券资格事务所开展了8批次年报审计当面和书面监管约谈、3批次电话约谈,发出风险提示意见11篇,提高了风险导向监管的针对性和有效性。逐日跟踪上市公司年报披露情况,编发年报审计情况快报12期。完成了《上市公司2017年年报审计情况分析报告》。此外,与证监会会计部联合举办2018年证券所审计培训班,系统讲解年报审计相关准则的执行与监管,并对上市公司2018年年报审计工作提出要求。

 

严格实施执业质量检查。组织5个检查组分别对5家证券所总所及其9家分所进行了现场检查,抽查审计报告46份,其中,上市公司24份,非上市公众公司11份,发债企业7份,其他企业4 份。根据检查结果,经惩戒委员会会议审议,对存在严重质量缺陷的1家证券所和7名注册会计师作出行业惩戒决定。发布了2018年度证券资格事务所执业质量检查公告,梳理了证券资格事务所质量控制体系存在的薄弱环节和突出问题,提出整改和改进措施建议,加大了帮扶改进的力度。指导各地方注协完成本地区非证券资格事务所的执业质量检查工作。

 

继续做好任职资格年度检查和会员发展工作。指导各地方注协完成2018年注册会计师任职资格检查工作,全国参加年检的注册会计师共104272人,比上年增加2038人,通过年检100970人,通过率96.83%。制发了入会常见问题解答,设立申请入会咨询电话,为会员入会提供便捷、高效的服务。全年新批非执业会员入会14659人,评定第三批资深会员1376人。截至20181231日,全国共有会计师事务所9005家,注册会计师106789人,非执业会员143821人。

 

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