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交银施罗德涉三起内幕交易 连番出事风控有漏洞
作者: 文章来源: 浏览次数:8595  时间:2013/12/27 11:50:00 

作者:中国经济网    2013-06-01

中国经济网北京531日讯 (记者 郑常泰) 日前,根据证监会网站披露,由于涉及老鼠仓交易,交银施罗德专户投资部投资经理吴春永被罚款30万元,而其老鼠仓交易则造成了300多万元的投资亏损。据媒体报道,近年来几起重大的公募基金内幕交易案件都与交银施罗德有关。李旭利、郑拓也曾在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易。有业内人士认为,由此可见,三人内幕交易案发期间,该公司的风控有所漏洞。

    
不挣钱的老鼠仓:原交银施罗德投资经理吴春永亏315.96

    
证监会处罚公告显示,2010414日至421日之间,时任宏达股份董事长刘沧龙与西藏天仁矿业有限公司董事长商议将天仁矿业注入上市公司。2010514日下午,包维春打电话给冯振民,表示宏达股份近期可能有动作,可以逢低买入。2010517日晚,交银施罗德基金管理有限公司时任专户投资部投资经理吴春永致电包维春,包维春告知介入风险不大。

     2010
517日,刘沧龙集合宏达股份高层开会,通报拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。总会计师包维春参加讨论。2010519日,刘沧龙再次召集高层沟通并决定公司股票次日停牌。停牌前,宏达股份放量涨停。但这项重组并未成功。201067日,宏达股份公告称:鉴于交易目标资产相关条件不成熟,本次资产重组事项的其他工作也无法开展,宏达集团决定终止商谈涉及该公司的重大资产重组事宜,公司股票于201067日复牌。复牌当日宏达股份跌停。

    
据悉,在此期间,冯振民此后利用妻子黄薇账户进行内幕交易;操作合力创赢投资咨询有限公司账户进行内幕交易;吴春永用其管理的7个账户买入宏达股份股票。上述7个账户关于宏达股份的投资悉数亏损,合计315.96万元。

    
李旭利、郑拓、吴春永落网 交银施罗德陷内幕交易怪圈

    
从李旭利到吴春永,交银施罗德已与三起内幕交易案扯上关系。据媒体报道,李旭利因在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易,一度处于被边控状态。2011822日,李旭利因涉嫌利用未公开信息交易罪被上海警方依法执行逮捕。上海市一中院于20121123日做出一审判决,以利用未公开信息交易罪,判处李旭利有期徒刑四年,并处罚金1800万元,违法所得予以追缴。而今年523日,在二审公开开庭审理。李旭利落泪翻供。

    
另据媒体报道,原交银施罗德基金公司明星基金经理郑拓因为老鼠仓判一案被判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。郑拓20073月至20097月期间担任交银施罗德交银稳健基金经理,在此期间,郑拓的投资业绩大放异彩,管理的交银稳健基金在其接手后,从收益榜排名百位以后直冲前三,曾被称为熊市十大王牌基金经理200910月,郑拓弃公奔私,创立上海好望角股权投资管理公司。于201010月首次遭到证监会调查,20124月被公安机关立案调查,郑拓等3人被上海市公安局刑事拘留,同年5月经检察院批准被执行逮捕。

    
近年来几起重大的公募基金内幕交易案件都与交银施罗德有关,而最近的一起内幕交易案。交银施罗德也被牵扯其中。据悉,证监会公布一份行政处罚决定书,宏达股份前任总会计师包维春、前任证券部副经理冯振民以及时任交银施罗德基金管理有限公司专户投资部投资经理吴春永,2010年存在利用内幕信息交易等违法行为,三人分别被处罚款30万元。据了解,吴春永一年多前已经离开交银施罗德基金。

    
业内人士:交银施罗德连番出事风控有漏洞

    
据北京商报报道,一位不愿透露姓名的证券公司分析师称,交银施罗德的连番出事,至少说明在以上三人内幕交易案发期间,该公司的风控有所漏洞。那么现在交银施罗德基金的风控又是如何?是否有所改善?

    
上海华荣律师事务所许峰则表示,证监会已经界定吴春永为内幕交易案,并且相关专户产品有所亏损,那么在案发期间已经赎回(亏损已成事实)的基民有权要求基金公司进行赔偿;同时建议基金公司将损失的部分补偿到基金财产当中。

    
上述证券公司分析师还补充道,从监管层对吴春永的处罚来看,对内幕交易的处罚似乎有所放松。此前原国海富兰克林基金经理黄林因内幕交易案亏损5.4万元也被处罚了30万元,同时取消了从业资格,而吴春永却没有被取消从业资格。

来源:中国经济网

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